央企信托因多種方式違規承接風險項目等8項違規事實，被罰540萬元

WEMONEY研究室王彥強2024-01-19 10:08 數字金融

2024年首張信托公司罰單落定!

出品｜WEMONEY研究室

文｜王彥強

2024年首張信托公司罰單落定!

日前，國家金融監督管理總局寧波監管局一則行政處罰信息表顯示，昆侖信托有限責任公司（下稱昆侖信托）被罰款540萬元。

數據來源：國家金融監督管理局

具體來看，其主要的違法違規事實有：以多種方式違規承接風險項目；向監管部門報送不真實資料；盡職管理不到位；對投資者適當性管理不到位；未按規定開展股權投資業務；公司治理不健全；固有業務資產風險分類不準確；違規為保險公司變相投資單一信托提供通道。

與此同時，時任昆侖信托董事長肖華和時任昆侖信托基金管理部總經理陳克軍被寧波監管局予以警告。

公開資料顯示，昆侖信托成立于1986年，注冊地在寧波，其控股股東為中油資產管理有限公司。WEMONEY研究室注意到，由于本次處罰所涉及的違規行為發生時間或較早，2021年7月昆侖信托就曾宣布，由于工作調動原因肖華不再擔任公司董事、董事長。2023年11月，國家金融監督管理總局寧波監管局核準了王崢嶸昆侖信托董事長的任職資格。

事實上，這已經不是昆侖信托第一收到監管罰單了，此前在2023年11月，昆侖信托因標準化監管數據錯漏報、標準化監管數據交叉核驗不一致被寧波監管局罰款80萬元，時任昆侖信托托管部經理武義雙也被處以警告。

從經營業績來看，據中油資本公布的昆侖信托2023年未經審計財務報表顯示，昆侖信托2023年實現營業收入2.13億元，上年同期為4.23億元，同比降幅達49.65%；實現凈利-7.86億元，上年同期為-4.04億元，虧損擴大94.56%。

具體來看，2023年導致昆侖信托虧損明顯的科目首先為信用減值損失，當期大幅計提9.31億元。另外，昆侖信托2023年公允價值變動損益為-2.81億元。

此外，WEMONEY研究室注意到，2023年昆侖信托還踩雷多家企業。據中油資本半年報顯示，昆侖信托與被執行人唐山市華瑞房地產有限責任公司的合同糾紛，涉案金額5.12億。另據裁判文書網部分判決書和裁定書顯示，近幾年來，昆侖信托還涉及寶能、雨潤、三胞、東方金鈺等多個執行、合同糾紛案件，涉案金額超10億元。

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